En tant que mandataire qui représente différents investisseurs de dans le pays dans les réclamations contre leurs actions sponsorise, j'entendent qu'une grande variété de plaintes sponsorise environ la' fraude et la conduite. Si vous croyez que votre sponsoriser vous a maltraité ou a nui, vous pouvez vouloir considérer si votre plainte fait partie de l'un des après des catégories typiques de plainte. Si vous tombez dans une de ces catégories, vous pouvez faire sponsoriser une plainte méritoire contre le votre.

Voici quelques directives pour vous considérer si ont un cas :

1 - Investissements peu convenables - si vous dites le votre sponsorisez que vous êtes un investisseur « conservateur » avec une « basse » tolérance de risque et vous êtes mis dans, par exemple, les stocks risqués de technologie de pointe.

2 - Les commerces non autorisés - si vous notez que les achats et les ventes se produisent dans votre compte sans votre permission antérieure ou la connaissance ou n'importe quel contact de votre sponsorisent, ces commerces sont « non autorisés ».

3 - Changement de profil de risque - si vous notez que le » objectif d'investissement » ou le « profil de risque » (« agressif » « modérer » ou « conservateur ») sur vos rapports mensuels de compte a changé, sans votre entrée, de, par exemple, « modérer » « agressif ». « Un drapeau rouge » devrait monter si vous recevez des documents des vos sponsorisez qui ne reflètent pas votre objectif d'investissement (agressif, modéré, conservateur).

4 - Recherche courante frauduleuse - si vous achetiez des stocks se fondant sur la recherche courante qui a été déterminée par l'Attorney General de sec et de New York pour être « frauduleuse » (Infospace, ICGE, Worldcom, etc.).

5 - Battant - si votre sponsoriser commerce excessivement ou retourne constamment votre compte, afin de produire des commissions sur les ventes.

6 - Rapport frauduleux de risque - si vous avez souffert des pertes substantielles dans votre compte et les vos sponsorisent te disaient que vous avez eu une brochure « à faible risque ».

7 - Au-dessus-concentration si votre compte au-dessus-est concentré dans les stocks et les fonds communs de placement mutualistes de capitaux propres qui sont principalement technologie de pointe ou télécommunications, vous avez une brochure au-dessus-concentrée. Si votre sponsoriser n'a pas assigné vos capitaux dans différentes classes (stocks, liens, argent comptant) ou ne a pas diversifié vos stocks et fonds communs de placement mutualistes de capitaux propres dans l'industrie différente « secteurs ».

8 - Utilisation excessive « marge » - si votre sponsoriser les actions d'achats avec des emprunts de « marge » que vous n'avez pas autorisés.

9 - lettres de « activité » - si votre entreprise de courtage t'envoie une lettre de « activité » vous conseillant de grandes pertes, chiffre d'affaires, commissions élevées, niveaux élevés de marge, etc. dans votre compte et ce n'est pas conformé à vos instructions au sponsoriser.

10 - Fonds commun de placement mutualiste « commutation » - si votre sponsoriser vous conseille de sortir d'un fonds commun de placement mutualiste ou « de prime variable » et dans des autres. Sponsorise souvent « poussent » les fonds communs de placement mutualistes qui sont « classe des propriétaires » et qui peuvent donner au sponsoriser une compensation plus élevée et ne pas être nécessairement dans le meilleur intérêt du client.

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